证监会:对违反“限售股不得融券”等要求行为从严打击

近日,有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规,各家券商对客户约束的情况不一。12月27日,证监会有关部门负责人答记者问时表示,多数证券公司在落实新规要求上基本到位,但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。

10月14日,证监会调整优化融券相关制度,对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化,在保持制度相对稳定的前提下,阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借。

具体来看,融券端,将融券保证金比例由不得低于50%上调至80%,对私募证券投资基金参与融券的保证金比例上调至100%,发挥制度的逆周期调节作用。同时督促证券公司建立健全融券券源分配机制、穿透核查机制和准入机制,加强融券交易行为管理。出借端,根据有关法规规定可以对战略投资者配售股份出借予以调整,为突出上市公司高管专注主业,取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借,适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。

当日,沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》(以下简称《通知》),明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份,以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的,在限制期内,投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”,进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。

《通知》提出,会员(即证券公司)应当遵循公平、风险可控的原则,建立健全融券券源分配机制,防范利益输送。会员应当按照穿透原则核查投资者情况,并对投资者融券行为加强管理。根据投资者类型、交易行为特点,建立相应的准入机制,会员负责合规风控的高级管理人员对准入机制执行情况承担管理责任。会员应当对投资者的相关交易行为进行前端核查,严禁参与违规或为违规提供便利,发现投资者交易行为不符合相关规定的,不得为其办理融券或者转融通证券出借业务。

《通知》中关于融券保证金比例调整的规定自10月30日起施行,其他条款自10月16日起施行。自新规发布实施以来,A股融券规模持续下降。据Wind数据统计,截至12月26日,融券余额705.79亿元,较新规实施前下降19.43%,融券余额占A股流通市值为0.11%,下降0.02个百分点。

“新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改合同、签署承诺书等方式将新规要求告知投资者,并抓紧完善系统,加强业务管控,在系统改造完成前,安排专人做好交易申报和前端控制,目前部分公司已上线新系统。”证监会有关部门负责人表示,整体来看,多数证券公司在落实新规要求上基本到位,但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。

该负责人表示,下一步,证监会将按照中央金融工作会议要求,全面强化穿透式监管,一方面压实证券公司责任,督促证券公司按照“看不清,不展业”的要求,加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理,严禁参与违规或为违规提供便利,切实提高业务水平。另一方面强化监管执法,建立健全穿透式监管的工作机制,对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击,发现一起,查处一起,也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。

相关报道

个别券商落实融券新规不够深入?证监会称将全面强化穿透式监管

证监会回应券商融券新规落实:多数基本到位 个别存在问题

监管再发强音证监会:严打违反“限售股不得融券”行为

券商落地“限售股不得融券”新规 要求客户修订合同或签署承诺书

限售股不得融券 新规正如何影响市场?券商陆续与客户对融券合同“打补丁”

(文章来源:证券日报)

声明:壹贝网所有作品(图文、音视频)均由用户自行上传分享,仅供网友学习交流,版权归原作者wangteng@admin所有,原文出处。若您的权利被侵害,请联系 756005163@qq.com 删除。

本文链接:https://www.ebaa.cn/11908.html

(0)
上一篇 2023年12月28日
下一篇 2023年12月28日

相关推荐

  • 唐宁新东方(唐宁新东方简历)

    最近几天,因为一个带货直播董宇辉,新东方在沉寂了多时之后,重新火出了圈,新东方在线的港股股价近期大幅上涨,2022年5月12日的时候,新东方在线的港股股价刚刚创下2.84港元历史低位,一个月后的6月16日,当天就暴涨了80%,最高触及29.95港元,较历史低位翻了十余倍。不得不佩服俞敏洪和新东方的本事,成为了打不死的小强。 可是你知道吗,新东方的厉害之处远不…

    2023年11月6日
  • 米歇尔北大演讲(米歇尔北大演讲稿中英对照)

    Thank you. Well, ni-hao. (Laughter.) It is such a pleasure and an honor to be here with all of you at this great university, so thank you so much for having me. 谢谢。你好。很高兴也很荣幸来到这里,在…

    2023年10月25日
  • 世界排名第七的大学_世界排名第七的大学是哪所

    权威排名终于来了,2024QS世界大学排名火爆出炉,总结了中国排名靠前的15所高校,大家来一睹为快!其中内地大学9所,香港大学5所,台湾大学1所。具体排名如下: 冠军:北京大学,世界排名17,中国排名第1,综合得分87分。 亚军:清华大学,世界排名25,中国排名第2,综合得分84.9分。 季军:香港大学,世界排名26,中国排名第3,综合得分84.5分。与清华…

    2024年3月16日
  • 塔夫茨大学值得去吗

    1776年至2017年,美军海外军事干预行动统计图。(图自塔夫茨大学战略研究中心军事干预项目) 9月21日是国际和平日,然而世界却并不太平。作为“世界历史上最好战的国家”,美国穷兵黩武再添铁证。美国独立调查记者本杰明·诺顿近日在独立新闻网站Multipolarista发表的一篇文章通过梳理分析美国国会研究服务部的报告发现,1798年到2022年,美国在海外发…

    2025年2月13日
  • 英国卡斯特顿大学

    英国10所最佳私立中学有哪些大家知道吗?同学们应该知道的是申请英国留学选择高中的是越来越多了,特别是近年来随着家庭条件的越来越好,更多的学生选择申请英国的私立高中就读,这是大家梦寐以求的事情,那么去英国留学选择一所好的高中也是学生和家长们的心愿,别担心,接下来立思辰留学就给大家介绍一下英国10所最佳私立中学的详细情况,希望能够帮助大家。 1、英格兰美国学校(…

    2025年3月26日
  • 新西兰东部理工学院qs排名

     东部理工学院是新西兰发展最快的高等院校之一。该校是一所国立学校,建于1975年,是新西兰北岛主要的高等教育机构,并且被认为是能提供高质量教育的学府。目前有来自世界各国的留学生在EIT学习。东部理工学院暂时没有具体的QS世界排名数据,但是东部理工学院是新西兰北岛主要的高等教育机构,并且被认为是能提供高质量教育的学府。 新西兰东部理工学院申请条件 1、东部理工…

    2024年10月20日
  • 荷兰nhl大学硕士

    荷兰开放大学。它是一所由政府资助的独立大学,并采用多种方法,包括书面材料,互联网和偶尔的夜间研讨会或白天课程。 荷兰公开大学成立于1984年,并于9月向学生开放。该管理总部设在海尔伦,在省林堡,在很南部荷兰。该大学有分散在整个大陆荷兰研究与支持中心,以及在研究中心,荷兰 -speaking 佛兰德斯(比利时)和伙伴关系,在机构阿鲁巴,博内尔,库拉索,圣马丁和…

    2025年1月5日
  • 广东工贸职业技术学院排名第几

    近年来,广东职业教育战线聚焦“制造业当家”和“百千万工程”,着力提升职业学校关键能力,职业院校持续深化内涵建设,在人才培养、产教融合、服务贡献等方面成绩亮眼。 此前,几个影响力较大的全国高职高专排行榜陆续出炉。新快报记者梳理发现,深圳职业技术大学、广东轻工职业技术学院(已更名广东轻工职业技术大学)、深圳信息职业技术学院等院校连续多年居于“排行榜”前列,人才培…

    2024年10月7日
  • 师范专业就业前景排名

    这些年来,就业形势不容乐观,大家在选大学挑专业的时候纷纷选择好就业的、热门的。近几年,师范类大学的报考热度是不断上升,是人们心目中理想的工作。成为一名人民教师,相当于是拥有了一个“铁饭碗”,不仅工作轻松,薪资待遇也非常好,还有暑假和寒假这种特别的待遇。 随着国家对教师政策的扶持,改善教师的社会地位,提高教师的收入,无数的好消息说明了教师的春天要来了。选择教师…

    2024年1月3日
  • 四川外国语大学国际金融与贸易学院

    本报记者 孟 妮 商务部发布的数据显示,1-4月,中国服务贸易继续快速增长,服务进出口总额24319.6亿元,同比增长16.8%。其中,出口9846.9亿元,同比增长11%;进口14472.7亿元,同比增长21.2%;服务贸易逆差4625.8亿元。 值得关注的是,知识密集型服务贸易继续增长是1-4月中国服务贸易保持快速增长的一大助力。数据显示,前4个月,知识…

    2024年11月15日

联系我们

400-800-8888

在线咨询: QQ交谈

邮件:admin@example.com

工作时间:周一至周五,9:30-18:30,节假日休息

关注微信