“天价”罚单!一股民操纵市场 被罚没近4亿元

近日,天津证监局公布了一则行政处罚决定书,对股民徐阳操纵证券市场的违法行为作出严厉处罚,合计罚没金额近4亿元。

经天津证监局查明,涉案期间,徐阳控制使用多个证券账户,以虚假申报手段操纵多只股票,合计获利9897.29万元。上述违法事实,有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明,足以认定。

天津证监局认为,徐阳的上述行为违反了证券法第五十五条第一款第四项的规定,构成证券法第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

徐阳提出部分证据真实性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。不过,经复核,天津证监局认为徐阳的陈述申辩意见不能成立,对徐阳的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据证券法第一百九十二条的规定,天津证监局决定:对徐阳给予警告,没收违法所得9897.29万元,并处以约2.97亿元的罚款,合计罚没约3.96亿元。

今年以来,中国证监会已开出了多张上亿元的大额罚单。3月,证监会网站披露两则针对操纵证券市场行为开具的行政处罚决定书,揭开了投资者谢勇、杨波操纵“渝三峡A”“安奈儿”等股票的内幕,2人合计被罚没4.57亿元。

其中,谢勇实际控制并使用多个证券账户,以连续交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵“渝三峡A”等多只股票,违法所得合计8145万元,证监会对谢勇没收违法所得8145万元,并处以9570万元的罚款,合计罚没1.77亿元。

杨波实际控制多个证券账户,以连续交易、在自己实际控制的账户之间交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵“安奈儿”等多只股票,违法所得合计1.4亿元。证监会决定,没收杨波违法所得1.4亿元,并处以1.4亿元的罚款。

操纵市场行为历来是监管部门严厉打击的对象。据证监会披露,2024年处罚操纵市场案42件,案均罚没款约1.2亿元,居各类案件罚没金额之首。合计罚没金额49.5亿元,同比增长42.2%,其中千万元以上罚单占比41.9%,向公安机关移送涉嫌操纵犯罪案件32件,移送犯罪嫌疑人104人。

在最高人民检察院与中国证监会2月21日联合举行的“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会上,证监会副主席李明表示,下一步,证监会将不断提升违法违规线索发现能力,压降办案周期,提升办案质效,对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击,从严惩处,持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势,继续发挥好与司法部门、金融监管部门等相关各方的治理合力,共同护航资本市场高质量发展。

(文章来源:上海证券报)

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